鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金        托管条约    基金经管东谈主：鹏华基金经管有限公司   基金托管东谈主：中国建立银行股份有限公司       二零二五年三月 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                                                                                                         托管条约                                                      目                    录 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                   托管条约   鉴于鹏华基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限遭殃公司， 按照联系法律法例的限定具备担任基金经管东谈主的资历和智力，拟召募刊行鹏华丰饶依期盛开 债券型证券投资基金；   鉴于中国建立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照 联系法律法例的限定具备担任基金托管东谈主的资历和智力；   鉴于鹏华基金经管有限公司拟担任鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金的基金经管 东谈主，中国建立银行股份有限公司拟担任鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的职权 义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，         《鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有沟通的含义；若有辞谢应以《基金合同》为 准，并依其条件讲明。   本基金信息线路事项以法律法例限定及基金合同约定的内容为准。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                       托管条约                   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：鹏华基金经管有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东谈主：张纳沙   成立日历： 1998 年 12 月 22 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字［1998］31 号文   组织口头：有限遭殃公司   注册成本： 1.5 亿元   存续时代：抓续缠绵   缠绵鸿沟：基金召募；基金销售；金钱经管以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东谈主   称号：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织口头：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：抓续缠绵   缠绵鸿沟：领受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证作事及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供扶直箱作事；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他 业务。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                        托管条约            二、基金托管条约的依据、宗旨和原则      （一）签订托管条约的依据      本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等关连法律法 规、《基金合同》过甚他关连限定制订。      （二）签订托管条约的宗旨      签订本条约的宗旨是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的扶直、投资运作、 净值计较、收益分派、信息线路及相互监督等联系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。      （三）签订托管条约的原则      基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本条约。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的联系安排见基金合同和招募说明书的规 定。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                           托管条约          三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查      （一）基金托管东谈主根据关连法律法例的限定及《基金合同》的约定，对基金投资鸿沟、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳圭臬的，基金经管东谈主应 按照基金托管东谈主要求的口头提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系时期系统，对基金实 际投资是否妥贴《基金合同》对于证券采纳圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资鸿沟主要为照章刊行的固定收益类品种，包括国内照章刊行交易的国债、 金融债、企业债、公司债、央行单子、方位政府债、中期单子、短期融资券、可转变债券（含 分离交易可转债）        、金钱支抓证券、中小企业私募债、次级债、债券回购、银行入款以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监会的联系限定）。本 基金不径直从二级阛阓买入股票、权证等权益类金融用具，也不参与一级阛阓的新股申购或 增发新股、因所抓可转变公司债券转股形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证， 在其可上市交易后不跨越 10 个交易日的时期内卖出。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在推行妥贴要领后，可 以将其纳入投资鸿沟。      基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金金钱的 80％，在每个受 限盛开期的前 10 个职责日和后 10 个职责日、目田盛开期的前 3 个月和后 3 个月以及盛开期 时代不受前述投资组合比例的限制。本基金在顽固期内抓有现款或者到期日在一年以内的政 府债券占基金金钱净值的比例不受限制，但在盛开期本基金抓有现款或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。      （二）基金托管东谈主根据关连法律法例的限定及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：      （1）本基金对债券的投资比例不低于基金金钱的 80％，在每个受限盛开期的前 10 个 职责日和后 10 个职责日、目田盛开期的前 3 个月和后 3 个月以及盛开期时代不受前述投资 组合比例的限制；      （2）本基金在顽固期内抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券占基金金钱净值的 比例不受限制，但在盛开期本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                         托管条约    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金金钱净值的 10％；    （4）本基金抓有的通盘权证，其市值不得跨越基金金钱净值的 3％；    （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金金钱净值的    （6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种金钱支抓证券的比例，不得跨越基金金钱净 值的 10％；    （7）本基金抓有的通盘金钱支抓证券，其市值不得跨越基金金钱净值的 20％；    （8）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)金钱支抓证券的比例，不得跨越该金钱支抓 证券鸿沟的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时代，若是其信用品级下落、不再妥贴投资圭臬，应在评级表现发布之日起 3 个月内给以通盘卖出；    （10）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金金钱净值 的 40%；    （11）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金金钱净值的 10%；    （12）本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得跨越自投资之日起至本次运作周 期竣事之日的时期长度；    （13）盛开期内，本基金主动投资于流动性受限金钱的市值猜测不得跨越该基金金钱净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的成分致 使基金不妥贴前述所限定比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；    （15）本基金经管东谈主宰理的且由本基金托管东谈主托管的通盘盛开式基金抓有一家上市公司 刊行的可指点股票（包括盛开式基金以及处于盛开期的依期盛开基金）                               ，不得跨越该上市公 司可指点股票的 15%；    （16）本基金经管东谈主宰理的且由本基金托管东谈主托管的通盘投资组合抓有一家上市公司发 行的可指点股票，不得跨越该上市公司可指点股票的 30%；    （17）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、           （9）、              （13）、                  （14）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变 动、股权分置鼎新中支付对价等基金经管东谈主之外的成分以致基金投资比例不妥贴上述限定投 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                      托管条约 资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会限定的突出情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关连约定。时代，本基金的投资鸿沟、投资计谋应当妥贴基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日最先始。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在推行妥贴要领后， 则本基金投资不再受联系限制。   （三）基金托管东谈主根据关连法律法例的限定及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第九款基金投资遏制步履通过过后监督款式进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、本色限制东谈主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资方针和投资计谋，衔命基金份额抓有东谈主利益优先的原则，珍贵利 益突破，联系交易必须预先得到基金托管东谈主的得意，并推行信息线路义务。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例遏制基金 从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主采纳必要门径讳饰该关联交易的发生， 如基金托管东谈主采纳必要门径后仍无法讳饰关联交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会报 告。对于基金经管东谈主已成交的关联交易，基金托管东谈主事前无法讳饰该关联交易的发生，只可 进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此酿成的亏本，并向中国证监会表现。   （四）基金托管东谈主根据关连法律法例的限定及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律法 规及行业圭臬的、经端庄采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算款式。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券市 场采纳交易敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名 单进行交易。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算款式进行更新， 新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。 如基金经管东谈主根据阛阓情况需要临时休养银行间债券阛阓交易敌手名单及结算款式的，应向 基金托管东谈主说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基金托管东谈主协商惩办。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券阛阓的交易国法进行交易，并负 责惩办因交易敌手不推行合同而酿成的纠纷及亏本，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律 遭殃及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主详情的时期前仍未承担背信责 任过甚他联系法律遭殃的，基金经管东谈主不错对相应亏本先行给以承担，然后再向联系交易对 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                    托管条约 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同推行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易款式进行交易时，基金托管东谈主应及 时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨遭殃。   （五）基金托管东谈主根据关连法律法例的限定及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主投资 指点受限证券进行监督。   基金经管东谈主投资指点受限证券，应预先根据中国证监会联系限定，明确基金投资指点受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限制轨制，珍贵流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否校服联系轨制、流动性风险处置预案以及 联系投资额度和比例等的情况进行监督。 会批准的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 交易证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等指点受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限遭殃公司或中央国债登记结算 有限遭殃公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰球银行间债券阛阓交易的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责联系职责的落实 和配合，并确保基金托管东谈主省略经常查询。因基金经管东谈主原因产生的受限证券登记存管问题， 酿成基金托管东谈主无法安全扶直本基金金钱的遭殃与亏本，及因受限证券存管径直影响本基金 安全的遭殃及亏本，由基金经管东谈主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何口头的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要惩办的基金投资比例限制失调、基金流动性 贫乏以及联系亏本的冒失惩办门径，以及关连异常情况的处置。基金经管东谈主应在初次投资流 通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公拓荒行股票联系流动性风险处置预案。   基金经管东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采纳积极有用的 门径，在合理的时期内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或阛阓发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活贫乏时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担通盘亏本。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何 遭殃。如因基金经管东谈主原因导致本基金出现亏本以致基金托管东谈主承担连带补偿遭殃的，基金 经管东谈主应补偿基金托管东谈主由此遇到的亏本。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                    托管条约 交关连书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的关连贵寓真是、准确、完竣。关连贵寓如有调 整，基金经管东谈主应实时提供休养后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公拓荒行股票的批准文献。   （2）非公拓荒行股票关连刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵寓。   （3）非公拓荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限遭殃公司或中央国债登记结算有 限遭殃公司签订的证券登记及作事条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 线路所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金金钱净值的比例、锁依期等信息。   本基金关连投资受限证券比举例违抗关连限制限定，在合理期限内未能进行实时休养， 基金经管东谈主应在两个职责日内编制临时表现书，给以公告。   （1）本基金投资受限证券时的法律法例校服情况。   （2）在基金投资受限证券经管职责方面关连轨制、流动性风险处置预案的建立与完善 情况。   （3）关连比例限制的推行情况。   （4）信息线路情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金经管东谈主应根据审慎原则，制定严格的投资决策 历程、风险限制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以珍贵信用风险、 流动性风险等各式风险。   基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否妥贴比例限制进行过后监督，如发现异常 情况，应实时以书面口头申报基金经管东谈主。基金经管东谈主应积极配合和协助乙方的监督和核查。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担任何遭殃。 如因基金经管东谈主原因导致基金出现亏本以致基金托管东谈主承担连带补偿遭殃的，基金经管东谈主应 补偿基金托管东谈主由此遇到的亏本。   （七）基金托管东谈主根据关连法律法例的限定及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计 算、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、联系信 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                     托管条约 息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管条约的限定，应实时以电话提醒或书面教导等款式申报基金经管东谈主限 期校正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面申报 后应鄙人一职责日前实时查对并以书面口头给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行讲明或举证，说明违法原因及校正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东谈主有权随时对申报县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托 管东谈主申报的违法事项未能在限期内校正的，基金托管东谈主应表现中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 条约对基金业务推行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金经管东谈主应在限定时期内修起 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行讲明或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督表现的事项，基金经管东谈主应积极配合提供 联统统据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易要领依然收效的指示违抗法律、行政法例 和其他关连限定，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即申报基金经管东谈主，由此酿成的损 失由基金经管东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法步履，应实时表现中国证监会，同期通 知基金经管东谈主限期校正，并将校正成果表现中国证监会。基金经管东谈主无刚直根由，拒却、阻 挠对方根据本托管条约限定哄骗监督权，或采纳拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应表现中国证监会。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                   托管条约          四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主推行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全扶直基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东谈主计较的基金金钱 净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、联系信息线路和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 推行或无故延伸推行基金经管东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违抗《基金法》、                                      《基金 合同》、本条约过甚他关连限定时，应实时以书面口头申报基金托管东谈主限期校正。基金托管 东谈主收到申报后应实时查对并以书面口头给基金经管东谈主发出回函，说明违法原因及校正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对申报县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交联系贵寓以供基金经管东谈主核查托管财产的完竣性和真是性，在限定时期内修起基金经管 东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应实时表现中国证监会，同期申报 基金托管东谈主限期校正，并将校正成果表现中国证监会。基金托管东谈主无刚直根由，拒却、讳饰 对方根据本条约限定哄骗监督权，或采纳拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金经管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金经管东谈主应表现中国证监会。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                       托管条约                 五、基金财产的扶直   （一）基金财产扶直的原则 行协商惩办。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自走时用、刑事遭殃、分派本基金的任何 金钱（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管金钱开户银行 扣收结算费和账户难得费等用度）。 并申报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时申报基金经管 东谈主采纳门径进行催收。由此给基金财产酿成亏本的，基金经管东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基 金财产的亏本，基金托管东谈主对此不承担任何遭殃。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、            《运作办法》等关连限定后，基金经管东谈主应将属于基金财产的通盘 资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在限定时期内，聘任具有从事证券联系业务 资历的司帐师事务所进行验资，出具验资表现。出具的验资表现由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册司帐师署名方为有用。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和经管 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主扶直和使用。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                     托管条约 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的步履。 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方得意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的步履。 由基金经管东谈主负责。   证券账户开户费由基金经管东谈主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金经管东谈主可向基金 托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金经管东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限遭殃公司的一级法东谈主计帐职责，基 金经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限遭殃公司的限定推行。 的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系限定，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的限定推行。   （五）债券托管专户的开设和经管   《基金合同》收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算机构的关连 限定，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，抓有东谈主账户和资金结算账户，并代表 基金进行银行间阛阓债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰球银行间债 券阛阓债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和经管 金托管东谈主负责开立。新账户按关连限定使用并经管。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                   托管条约   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的扶直   基金财产投资的关连什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的扶直库，也可存入中央国债登记结算有限遭殃公司、中国证券登记结算有限遭殃 公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代扶直库，扶直凭证由基金托管东谈主抓有。有 价凭证的购买和转让，由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构本色有用限制的金钱不承担扶直遭殃。   （八）与基金财产关连的紧要合同的扶直   与基金财产关连的紧要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署的、 与基金财产关连的紧要合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主扶直。除本条约另有限定 外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关连的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息线路条约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金 托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金经管东谈主应在紧要合同签署后实时以加密款式将紧要 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个职责日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的扶直期 限为《基金合同》隔绝后 15 年。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                     托管条约              六、指示的发送、证实及推行   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东谈主推行基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等关连事项。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 载明具体收效时期的，该收效时期不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话证实的时点。 如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话证实的时点为授权文献的收效时期。 作主谈主员之外的任何东谈主知道。但法律法例限定或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证实及推行的时期和要领   基金经管东谈主发送指示应领受加密传真款式或两边协商一致的其他款式。   基金经管东谈主应按照法律法例和《基金合同》的限定，在其正当的缠绵权限和交易权限内 发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定要领发出的指示， 基金经管东谈主不得否定其遵循。但若是基金经管东谈主依然烧毁或改换对交易指示发送东谈主员的授权， 而况基金托管东谈主根据本条约证实后，则对于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金经管东谈主不承担遭殃，授权已改换但未经基金托管东谈主证实的情况除外。   指示发出后，基金经管东谈主应实时以电话款式向基金托管东谈主证实。   基金经管东谈主应在交易竣事后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖章章后实时传真给 基金托管东谈主，并电话证实。若是银行间簿记系统依然生成的交易需要取消或隔绝，基金经管 东谈主要书面申报基金托管东谈主。   基金经管东谈主应于划款前 1 个职责日向基金托管东谈主发送指示并证实。对于要求今日到账的 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                         托管条约 指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，基金托管东谈主致力推行， 但弗成保证划账奏凯。若是要求今日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个职责小时发 送，并联系付款条件依然具备。基金托管东谈主将视付款条件具备时为指示投递时期。对新股申 购网下刊行业务，基金经管东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一职责日放工前将指示发送给 基金托管东谈主，指示发送时期最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金经管东谈主的指示，预先申报基金经管东谈主其名单，并与基金 经管东谈主约定指示发送和接收款式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即审慎 考证关连内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时申报基金经管东谈主。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。指示推行结束后，基金托管东谈主应实时申报基金 经管东谈主。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有填塞的资金余额，对基金 经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予推行，但应立 即申报基金经管东谈主，由基金经管东谈主审核、查明原因，出具书面文献证实此交易指示无效。基 金托管东谈主不承担因未推行该指示酿成亏本的遭殃。   （四）基金经管东谈主发送失实指示的情形和处理要领   基金经管东谈主发送失实指示的情形包括指示违抗法律法例和《基金合同》                                 ，指示发送东谈主员 无权或卓著权限发送指示。   基金托管东谈主在推行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示失实时，有权拒却推行，并实时 申报基金经管东谈主改正。如需烧毁指示，基金经管东谈主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却推行指示的情形和处理要领   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违抗法律法例，或者违抗《基金合同》约定的，应 当拒却推行，立即申报基金经管东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示推行的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因，未按照基金经管东谈主发送的指示推行并对基金财产或投资东谈主造 成的径直亏本，由基金托管东谈主补偿由此酿成的径直亏本。   （七）更换被授权东谈主员的要领   基金经管东谈主更换被授权东谈主、改换或隔绝对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权文献以传 真款式申报基金托管东谈主，并经电话证实后收效，原授权文献同期废止。新的授权文献在传真 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                   托管条约 发出后七个职责日内投递文献蓝本。新的授权文献收效之后，蓝本投递之前，基金托管东谈主按 照新的授权文献传真件内容推行关连业务，若是新的授权文献蓝本与传真件内容不同，由此 产生的遭殃由基金经管东谈主承担。基金托管东谈主更换接受基金经管东谈主指示的东谈主员，应提前通过录 音电话申报基金经管东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，冒失指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授 权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时表现基金经管东谈主，基金托管东谈主对推行基金管 理东谈主的正当指示对基金财产酿成的亏本不承担补偿遭殃。   基金参与认购未上市债券时，基金经管东谈主应代表本基金与敌手方签署联系合同或条约， 明确约定债券过户具体事宜。不然，基金经管东谈主需对所认购债券的过户事宜承担相应遭殃。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                      托管条约               七、交易及计帐交收安排   （一）采纳证券买卖的证券缠绵机构   基金经管东谈主应想象采纳证券买卖的证券缠绵机构的圭臬和要领。基金经管东谈主负责采纳证 券缠绵机构，租用其交易单元看成基金的专用交易单元。基金经管东谈主和被选中的证券缠绵机 构签订寄托条约，基金经管东谈主应提前申报基金托管东谈主，并将被选中证券缠绵机构提供的《基 金用户交易单元变更请求书》实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主请求接收结算数据。基 金经管东谈主应根据关连限定，在基金的半年度表现和年度表现中将所选证券缠绵机构的关连情 况、基金通过该证券缠绵机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以线路，并 将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面口头申报基金 托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限遭殃公司结算备付金经管办法》，在每月前 3 个职责日内， 中国证券登记结算有限遭殃公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行再行 核算、休养。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限遭殃公司休养最低结算备付金、结算保证 金当日，在资金转变表中反馈休养后的最低备付金和结算保证金。基金经管东谈主应预留最低备 付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限遭殃公司详情的本色最低备付金、结算保 证金数据为依据安排资金运作，休养所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据中国证券登 记结算有限遭殃公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的交易划款 指示具体办理。   若是因为基金托管东谈主本身原因在计帐上酿成基金财产的亏本，应由基金托管东谈主负责补偿； 若是因为基金经管东谈主未预先申报基金托管东谈主增多交易单元等事宜，以致基金托管东谈主接收数据 不完竣，酿成计帐很是的遭殃由基金经管东谈主承担；若是因为基金经管东谈主未预先申报需要单独 结算的交易，酿成基金金钱亏本的由基金经管东谈主承担；若是由于基金经管东谈主违抗阛阓操作规 则的限定进行超买、超卖及质押券欠库等原因酿成基金投资计帐贫乏和风险的，基金托管东谈主 发现后应立即申报基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责惩办，由此给基金托管东谈主、本基金和基金 托管东谈主托管的其他金钱酿成的径直亏本由基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主应采纳合理、必要门径，确保 T 日日终有填塞的资金头寸完成 T+1 日的投 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                         托管条约 资交易资金结算；如因基金经管东谈主原因导致资金头寸不及，基金经管东谈主应在 T+1 日上昼 12:00 前补足透提款项，确保资金计帐。若是未衔命上述限定备足资金头寸，影响基金金钱的计帐 交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金 金钱及基金托管东谈主托管的其他金钱酿成的径直亏本由基金经管东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限遭殃公司结算限定，基金经管东谈主在进行融资回购业务时，用 于融资回购的债券将看成偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金经管东谈主原因酿成债券 回购交收背信，导致中国证券登记结算公司对证押券进行处置酿成的投资风险和亏本由基金 经管东谈主承担。   基金经管东谈主应保证基金托管东谈主在推行基金经管东谈主发送的划款指示时，基金银行账户或资 金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的资金头寸不实时，基金 托管东谈主有权拒却基金经管东谈主发送的划款指示。基金经管东谈主在发送划款指示时应充分推敲基金 托管东谈主的划款处理时期。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主妥贴法律 法例、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或拒却推行。   中小企业私募债等实行场内 T+0 非担保交收的资金计帐按照基金托管东谈主的联系限定流 程推行。   （1）交易纪录的查对   基金经管东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外线路净值之前，必须保证今日通盘本色 交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录皆备一致。若是本色交易纪录与司帐账簿纪录不一致， 酿成基金司帐核算不完竣或不真是，由此导致的亏本由基金经管东谈主承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目按日核实。   （3）证券账宗旨查对   基金经管东谈主和基金托管东谈主每交易日竣事后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金 经管东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本限定 基金经管东谈主冒失传递的申购、赎回、转变盛开式基金的数据真是性负责。基金托管东谈主应实时 查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                         托管条约 前向基金托管东谈主发送前一盛开日上述关连数据，并保证联统统据的准确、完竣。 章收效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法经常发送，两边可协商惩办处理方 式。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关连限定保存。 行。不然，由基金经管东谈主承担相应的遭殃。   为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金计帐的专用账户，该 账户由注册登记机构经管。 并申报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时申报基金管 理东谈主采纳门径进行催收，由此酿成基金亏本的，基金经管东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金的 亏本。   拨付赎回款或进行基金分成时，                如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，如系基金经管东谈主的原因造 成，遭殃由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定款式对账外，回购到期付款和与投资关连的 付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的口头、内容、发送、接收和证实款式等与投资指示沟通。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算衔命“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购请求对应申购金额与 T-2 日基金转变入请求对应金额之和)与应付资金(T-2 日赎回请求对应赎回金额与 T-2 日基金转 换出请求对应金额之和)的差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。 当存在托管账户净应收额时，基金经管东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管 账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即申报基金经管东谈主，并将关连书面凭证传真给基金经管 东谈主进行账务经管；当存在托管账户净应付额时，基金经管东谈主应在 T-1 日将划款指示发送给基 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                        托管条约 金托管东谈主，基金托管东谈主按基金经管东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往 基金计帐账户，基金托管东谈主在资金划出后立即申报基金经管东谈主，并将关连书面凭证交给基金 经管东谈主进行账务经管。      当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有填塞的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金银行账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，基金托管东谈主应实时申报基 金经管东谈主，如系基金经管东谈主的原因酿成，遭殃由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。      （五）基金转变 管东谈主并就联系事宜进行协商。 据传递的时期、要领及托管条约当事东谈主承担的权责按基金经管东谈主届时的公告推行。      （六）基金现款分成 限定在中国证监会指定绪论上公告并报中国证监会备案。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。      （七）投资银行入款的相配约定 以下内容：      （1）入款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户指 定为惟一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投成本息划往任何其他账户。      （2）入款银行不得接受基金经管东谈主或基金托管东谈主任何一方片面建议的对入款进行更 名、转让、挂失、质押、担保、烧毁、变更印鉴及回款账户信息等可能导致财产弯曲的操作 请求。      （3）约定入款证实书的具体传递打发款式及打发期限。      （4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在过渡账户 中不出现淹留，不被挪用。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                    托管条约 银行入款投资合同/条约、投资指示、支取申报等关连文献办理资金的支付以及入款证实书 的接收、扶直与请托，切实推行托管职责。托管东谈主负责对入款开户证实书进行扶直，不负责 对入款开户证实书真伪的鉴别，不承担入款开户证实书对应入款的本金及收益的安全。 金托管东谈主有填塞的时期推行相应的业务操作要领。因发生过时支取、提前支取或部分提前支 取，托管银行不承担相应利息亏本及过时支取手续费。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                       托管条约            八、基金金钱净值计较和司帐核算   （一）基金金钱净值的计较、复核与完成的时期及要领 闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 五位四舍五入。国度另有限定的，从其限定。   每个交易日计较基金金钱净值及基金份额净值，并按限定公告。 的限定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个交易日对基金金钱估值后，将基金份额净值成果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （二）基金金钱估值方法和突出情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱。   (1)证券交易所上市的有价证券的估值 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投 资品种的现行市价及紧要变化成分，休养最近交易市价，详情公允价钱； 易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发 生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，休养最近交易市价，确 定公允价钱； 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分， 休养最近交易市价，详情公允价钱； 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                     托管条约 金钱支抓证券，领受估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   (2)处于未上市时代的有价证券应分手如下情况处理： 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关连限定确 定公允价值。   (3)寰球银行间债券阛阓交易的债券、金钱支抓证券等固定收益品种，领受估值时期确 定公允价值。   (4)兼并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。   (5)当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金估 值的平允性。   (6) 中小企业私募债券领受估值时期详情公允价值估值。如使用的估值时期难以详情和 计量其公允价值的，按成本估值。   (7)如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金经管东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   (8)联系法律法例以及监管部门有强制限定的，从其限定。如有新增事项，按国度最新 限定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、要领及相 关法律法例的限定或者未能充分难得基金份额抓有东谈主利益时，应立即申报对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   根据关连法律法例，基金金钱净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐遭殃方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分商讨后，仍无法达成一请安见的，基金经管东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章 的书面说光线，按照基金经管东谈主对基金金钱净值的计较成果对外给以公布。   基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(7)项进行估值时，所酿成的错误不看成基金 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                        托管条约 份额净值失实处理。   （三）基金份额净值失实的处理款式 基金份额净值出现失实时，基金经管东谈主应当立即给以校正，通报基金托管东谈主，并采纳合理的 门径小心亏本进一步扩大；失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公 告；当发生净值计较失实时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成损 失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按很是情形，有权向其他当事东谈主追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据本色情况界定两边承担的遭殃，经证实后按以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金司帐遭殃方由基金经管东谈主担任，与本基金关连的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分商讨后，尚弗成达成一致时，按基金经管东谈主的建议推行，由此给基金份额 抓有东谈主和基金财产酿成的亏本，由基金经管东谈主负责赔付。   (2)若基金经管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，而且基金托管 东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额抓 有东谈主亏本的，应根据法律法例的限定对投资者或基金支付补偿金，就本色向投资者或基金支 付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的遭殃。   (3)如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较成果，诚然屡次再行计较和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的计较成果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的亏本，由基金经管东谈主负责赔付。   (4)由于基金经管东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较失实而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的亏本，由基金经管东谈主负责赔付。 抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然依然采纳必要、妥贴、合理的门径进行检查，然而 未能发现该失实而酿成的基金份额净值计较失实，基金经管东谈主、基金托管东谈主免除补偿遭殃。 但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的门径放弃由此酿成的影响。 东谈主计较成果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                       托管条约   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 金经管东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时代的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度关连部门限定的司帐轨制推行。   （七）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐表现。基金经管东谈主独当场成就、纪录 和扶直本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在不合，应以基金 经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净 值的计较和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与表现的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时申报基金经管东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据皆备一致。   (1)报表的编制   基金经管东谈主应当在每月竣事后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季度竣事之日 起 15 个职责日内完成基金季度表现的编制；在上半年竣事之日起 60 日内完成基金半年度报 告的编制；在每年竣事之日起 90 日内完成基金年度表现的编制。基金年度表现的财务司帐 表现应当经过审计。         《基金合同》收效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度表现、 半年度表现或者年度表现。   (2)报表的复核 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                    托管条约   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养， 休养以国度关连限定为准。   基金经管东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核联系报表及表现。   （九）基金经管东谈主应在编制季度表现、半年度表现或者年度表现之前实时向基金托管东谈主 提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制成果。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                       托管条约                  九、基金收益分派   基金收益分派是指按限定将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应衔命下列原则： 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派款式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   （二）基金收益分派的时期和要领   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，在 2 个职责日内在指定 绪论公告并报中国证监会备案。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较 截止日）的时期不得跨越 15 个职责日。基金收益分派决策公告后(依据具体决策的限定)， 基金经管东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的指 令实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》推行。   （三）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的限定。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                         托管条约                   十、基金信息线路      （一）守秘义务      基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法例、                       《基金合同》的关连限定进行信息线路，拟公 开线路的信息在公开线路之前应予守秘。除按《基金法》、                          《基金合同》、                                《信息线路办法》及 其他关连限定进行信息线路外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对 方取得的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义 务： 管机构的大叫、决定所作念出的信息线路或公开。      （二）信息线路的内容      基金的信息线路内容主要包括基金招募说明书、                          《基金合同》、托管条约、基金份额发售 公告、基金召募情况、          《基金合同》收效公告、基金份额上市交易公告书（LOF 和 ETF 基金 适用）、基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金依期表现、包括基 金年度表现、基金半年度表现和基金季度表现、临时表现、清醒公告、基金份额抓有东谈主大会 决议、中国证监会限定的其他信息。基金年度表现需经具有从事证券联系业务资历的司帐师 事务所审计后，方可线路。      （三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息线路中的职责和信息线路要领      基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息线路过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，憨厚 信用，严守机要。基金经管东谈主负责办理与基金关连的信息线路事宜，基金托管东谈主应当按摄影 关法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条限定的应由基金托管东谈主复核的事项 进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主给以公布。      对于不需要基金托管东谈主(或基金经管东谈主)复核的信息，基金经管东谈主(或基金托管东谈主)在公告 前应示知基金托管东谈主(或基金经管东谈主)。      基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其推行按照法定款式和限时线路 的义务。      基金经管东谈主应当在中国证监会限定的时期内，将应予线路的基金信息通过中国证监会指 定的寰球性报刊和基金经管东谈主的互联网网站等绪论线路。根据法律法例应由基金托管东谈主公开 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                       托管条约 线路的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开线路。   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸线路基金联系信息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所波及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金经管东谈主觉得属于会导致基金经管东谈主弗成出售或评估基金金钱的热切事故的 任何情况；   (4)法律法例、《基金合同》或中国证监会限定的情况。   按关连限定须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金经管东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金经管东谈主公告。发生《基金合同》中限定需要线路的事项时，按《基金合同》规 定公布。   给以线路的信息文本，存放在基金经管东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容皆备一致。   (四) 实施侧袋机制时代的信息线路   本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的限定进行信息线路，详见招募说明书的限定。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                     托管条约                     十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.7%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×年经管费率÷以前天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银行账户维 护费、   《基金合同》收效后的信息线路用度、基金份额抓有东谈主大会用度、                               《基金合同》收效后 与基金关连的司帐师费和讼师费等根据关连法律法例、《基金合同》及相应条约的限定，列 入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的款式   《基金合同》收效前的讼师费、司帐师费和信息线路用度不得从基金财产中列支；基金 经管东谈主和基金托管东谈主因未推行或未皆备推行义务导致的用度开销或基金财产的亏本，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （五）基金经管费和基金托管费的休养   基金经管东谈主和基金托管东谈主可协讨论情镌汰基金经管费和基金托管费，此项休养不需要基 金份额抓有东谈主大会决议通过。基金经管东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定绪论上刊 登公告。   （六）基金经管费和基金托管费的复核要领、支付款式和时期   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费和基金托管费等，根据本托管条约和《基金 合同》的关连限定进行复核。   基金经管费、基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与经管东谈主查对一致的财务 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                     托管条约 数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东谈主无需再出具资 金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，经管东谈主应进行 查对，如发现数据不符，实时磋议托管东谈主协商惩办。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （七）违法处理款式   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违抗《基金法》、                      《基金合同》、                            《运作办法》过甚他关连限定 从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主给以说明讲明，如基金经管东谈主无正 当根由，基金托管东谈主可拒却支付。   (八)实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的限定或联系公告。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                     托管条约            十二、基金份额抓有东谈主名册的扶直   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和扶直，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应分别扶直基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善扶直，则按联系法例承 担遭殃。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金经管东谈主应将关连贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的真是性、准确性和完竣性。基金托管东谈主不得将所扶直 的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应校服守秘义务。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                       托管条约                 十三、基金关连文献档案的保存      （一）档案保存      基金经管东谈主应保存基金财产经管业务步履的纪录、账册、报表和其他联系贵寓。基金托 管东谈主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他联系贵寓。基金经管东谈主和基金托管 东谈主都应当按限定的期限扶直。保存期限不少于 15 年。      （二）合同档案的建立 东谈主。      （三）变更与协助      若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相 应文献。      （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和要害合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                         托管条约           十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责隔绝：   (1)被照章取消基金经管资历；   (2)照章终结、被照章烧毁或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额抓有东谈主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会限定的和《                    《基金合同》》约定的其他情形。   更换基金经管东谈主必须依照如下要领进行：   (1)提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或猜测抓有 10%以上(含 10%)基金份额 的基金份额抓有东谈主提名；   (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在基金经管东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提名的基金经管 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上(含三分之 二)表决通过；   (3)临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东谈主；   (4) 备案：基金份额抓有东谈主大会选任基金经管东谈主的决议须经中国证监会备案；   (5)公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份额抓有东谈主大会 决议收效后 2 个职责日内在指定绪论公告；   (6)打发：基金经管东谈主职责隔绝的，基金经管东谈主应妥善扶直基金经管业务贵寓，实时向 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈专揽理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东谈主或新任基 金经管东谈主应实时接收。新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；   (7)审计：基金经管东谈主职责隔绝的，应当按照法律法例限定聘任司帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案；   (8)基金称号变更：基金经管东谈主更换后，若是原任或新任基金经管东谈主要求，应按其要求 替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主关连的称号字样。   （二）基金托管东谈主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝： 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                         托管条约   (1)被照章取消基金托管资历；   (2)照章终结、被照章烧毁或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额抓有东谈主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或猜测抓有 10%以上(含 10%)基金份额 的基金份额抓有东谈主提名；   (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提名的基金托管 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上(含三分之 二)表决通过；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   (4) 备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会 决议收效后 2 个职责日内在指定绪论公告；   (6)打发：基金托管东谈主职责隔绝的，应当妥善扶直基金财产和基金托管业务贵寓，实时 办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。新任基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金金钱总值；   (7)审计：基金托管东谈主职责隔绝的，应当按照法律法例限定聘任司帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领 上(含 10%)的基金份额抓有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主； 额抓有东谈主大会决议经中国证监会备案后 2 个职责日内在指定绪论上鸠集公告。   （四）新基金经管东谈主接收基金经管业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前， 原基金经管东谈主或原基金托管东谈主应持续推行联系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益 酿成损伤的步履。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                        托管条约                     十五、遏制步履      本条约当事东谈主遏制从事的步履，包括但不限于：      （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金经管东谈主不服允地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不服允地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。      （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担亏本。      （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未按法律法例 限定的款式公开线路的信息。      （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦, 其高档经管东谈主员和其他从业 东谈主员相互兼职。      （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事遭殃基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、                                      《基金合同》 或托管条约的限定进行刑事遭殃的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者步履：1.承销证券；2.违抗限定向他东谈主贷款或者提供 担保；3.从事承担无尽遭殃的投资；4.买卖其他基金份额，然而国务院另有限定的除外；5. 向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金经管东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券； 关连限定，由国务院证券监督经管机构限定遏制的其他步履。法律法例或监管部门取消上述 限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。      （十）法律法例和《基金合同》遏制的其他步履，以及依照法律、行政法例关连限定， 由国务院证券监督经管机构限定遏制基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                      托管条约        十六、托管条约的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更要领   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的限定有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案后收效。   （二）基金托管条约隔绝出现的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券联系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的职责主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证实；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐表现；   (5)聘任司帐师事务所对计帐表现进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐表现出具法律 看法书；   (6)将计帐成果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                    托管条约 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的通盘剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐表现经司帐师事务所审计、并由 讼师事务所出具法律看法书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算表现报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                    托管条约                     十七、背信遭殃   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不推行本条约或推行本条约不妥贴约定的，应当承担违 约遭殃。   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在推行各自职责的过程中，违抗《基金法》或者《基金 合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的，应当分别对各自的 步履照章承担补偿遭殃；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的，应当承担 连带补偿遭殃。   （三）一方当事东谈主背信，给另一方当事东谈主酿成亏本的，应就径直亏本进行补偿；给基金 财产酿成亏本的，应就径直亏本进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向背信方追 偿。然而如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 而酿成的亏本等； 资酿成的径直亏本或潜在亏本等；   （四）一方当事东谈主背信，另一方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时采纳必要的门径，致力 小心亏本的扩大。   （五）背信步履虽已发生，但本托管条约省略持续推行的，在最大限制地保护基金份额 抓有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当持续推行本条约。   （六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可限制的成分导致业务出现很是，基金经管东谈主和 基金托管东谈主诚然依然采纳必要、妥贴、合理的门径进行检查，然而未能发现失实的，由此造 成基金财产或投资东谈主亏本，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿遭殃。然而基金经管东谈主和基金 托管东谈主应积极采纳必要的门径放弃由此酿成的影响。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                    托管条约                 十八、争议惩办款式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、和解惩办，协商、和解弗成 惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济生意仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国外经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续诚挚、勤恳、 尽职地推行《基金合同》和本托管条约限定的义务，难得基金份额抓有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统治。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                    托管条约                十九、托管条约的遵循   两边对托管条约的遵循约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管条约草案，应经托管 条约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，条约当事东谈主两边根据中国证监会 的看法修改托管条约草案。托管条约以中国证监会备案的文本为追究文本。   （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起收效。托 管条约的有用期自其收效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管条约自收效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本条约一式六份，条约两边各抓二份，上报监管机构二份，每份具有同等的法律 遵循。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金                    托管条约                     二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主应给以配合， 承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本条约未尽事宜， 当事东谈主依据《基金合同》、关连法律法例等限定协商办理。 鹏华丰饶依期盛开债券型证券投资基金              托管条约               二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日